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期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及答案

来源:233网校 2016-01-11 10:08:00
导读:临考之际,233网校特别整理了期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及参考答案,供考生考前练习,巩固各章知识点。做题后,结合名师视频教学课程,巩固知识点,更有考前,再提10-35分>>
三、判断是非题
1.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(  )
2.自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。(  )
3.根据需要,期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职,但不得获取报酬。(  ),
4.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。(  )
5.为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。(  )
6.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。(  )
7.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。(  )
8.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,不需重新申请任职资格。(  )
9.取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,应当重新申请任职资格。(  )
10.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。(  )
四、综合题
李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有(  )。
A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为属于商业受贿行为
C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

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