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2015年期货法律法规考试样卷

来源:233网校 2016-07-26 14:48:00

  二、多项选择题(共40题,每小题1分,共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。

  61.根据《期货交易管理条例》,期货公司可以申请经营的业务有()。

  A.期货自营

  B.境内期货经纪

  C.境外期货经纪

  D.期货投资咨询

  62.下列关于中国期货业协会理事和理事会的表述,错误的有()。

  A.期货业协会根据会员大会的决定设立理事会

  B.期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

  C.期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成

  D.期货业协会理事会成员由中国证监会提名

  63.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列()风险监管指标作出规定。

  A.期货公司的净资本与净资产的比例

  B.期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

  C.期货公司固定资产与流动资产的比例

  D.期货公司流动资产与流动负债的比例

  64.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()

  A.营业执照被公司登记机关依法注销

  B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

  C.主动提出注销申请

  D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

  65.根据《期货交易管理条例》,()的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.期货保证金存管银行

  66.期货公司有下列哪些()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

  A.违反规定从事与期货业务无关的活动的

  B.从事或者变相从事期货自营业务的

  C.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

  D.进行混码交易的

  67.出现下列()情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

  A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

  B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

  C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

  D.期货市场运行平稳,市场风险水平显著降低

  68.()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

  A.中国证监会

  B.财政部

  C.期货投资者保障基金管理机构

  D.期货交易所和期货公司

  69.下列关于会员制期货交易所召开会员大会的表述,正确的有()。

  A.召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名

  B.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

  C.会员大会有2/3以上会员参加方为有效

  D.会员大会结束后,期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会

  70.公司制期货交易所董事会秘书负责()。

  A.股东大会和董事会会议的筹备

  B.股东大会和董事会会议文件的保管

  C.期货交易所股东资料的管理

  D.检查董事会决议的实施情况

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