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2015年期货法律法规考试样卷

来源:233网校 2016-07-26 14:48:00

  71.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。

  A.监察委员会

  B.财务委员会

  C.结算委员会

  D.调解委员会

  72.期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易。

  A.期货公司工作人员

  B.中国期货业协会工作人员

  C.期货公司工作人员的配偶

  D.证券市场禁止进入者

  73.期货公司开展期货经纪业务,应当()。

  A.建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程

  B.按照规定实行投资者适当性管理制度

  C.确保客户的交易安全和资产安全

  D.充分了解和评估客户风险承受能力

  74.下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有()。

  A.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当注明意见和理由

  B.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料

  C.期货公司董事应当对年度报告签署确认意见

  D.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

  75.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当()。

  A.自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况

  B.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

  C.定期向独立董事提交专项报告

  D.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

  76.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有()。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会

  D.期货保证金安全存管监控机构

  77.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施()。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.给予降级直至开除

  78.中国期货业协会负责下列事项()。

  A.对期货从业人员实施自律管理

  B.建立期货从业人员信息数据库

  C.组织期货从业人员后续职业培训

  D.对违规期货从业人员采取罚款处罚

  79.期货从业人员不得从事或者协同他人从事()行为。

  A.欺诈客户

  B.内幕交易

  C.操纵期货交易价格

  D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

  80.根据《期货从业人员管理办法》,中国证监会可以对期货公司的下述()行为实施行政处罚。

  A.任用无从业资格的人员从事期货业务

  B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口

  C.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复

  D.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

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