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2016年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试卷及答案(一)

来源:233网校 2016-08-19 14:17:00

  51.一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户可用资金余额应当不低于人民币()万元。

  A.40

  B.50

  C.100

  D.25

  52.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈()。

  A.期货监控中心

  B.客户

  C.交易会员

  D.期货公司

  53.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同.也不得为未签订期货经纪合同的客户申请()。

  A.交易账户

  B.结算账户

  C.保证金账户

  D.交易编码

  54.()应当定期向监控中心核对客户资料。

  A.期货公司

  B.期货业协会

  C.期货交易所

  D.期货结算机构

  55.()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国金融期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.商务部

  56.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。

  A.监督检查

  B.核查验证

  C.行政监管

  D.自律管理

  57.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定的各项工作要求。

  A.“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”

  B.“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管”

  C.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管”

  D.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”

  58.期货公司从事期货投资咨询业务应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.期货交易所

  D.国务院期货监督管理委员会

  59.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

  A.客户利益优先

  B.期货公司利益优先

  C.国家利益优先

  D.从业人员利益优先

  60.《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是()。

  A.2007年4月15日

  B.2009年9月、1日

  C.2012年5月1日

  D.2012年9月15日

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