2019期货从业《法律法规》预习题
每日一练（7.22）【答题技巧点拨】
1.客户保证金不足时，下列说法中错误的是( )。
A．客户应当及时追加保证金
B．客户应当自行平仓
C．期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D．依法强行平仓的有关费用由该客户承担
参考答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
2.某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括( )。
A．近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B．申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C．具有可行的资产管理业务实施方案
D．净资本不低于人民币5亿元
参考答案：CD
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定，期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：(一)净资本不低于人民币5亿元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；(六)具有可行的资产管理业务实施方案；(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；(九)具有完备的资产管理业务管理制度；(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
