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2018年期货从业资格考试《法律法规》提分试题(二)

来源:233网校 2018年6月21日

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第1题单选

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责客户开户资料进行审核的是( )。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

参考答案:D

参考解析: 《期货市场客户开户管理规定》第二条规定,期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第2题单选

丙受聘担任N公司副总工程师期问,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙,乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试,即案发。经评估、鉴定,该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元,该染料研制开发费用为300万元。关于本案,下列说法正确的是()。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

参考答案:D

参考解析: 《刑法修正案(六)》第七条第一款规定,公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。即为非国家工作人员受贿罪。受贿罪只有国家工作人员才可以构成,本案中丙属于非国家工作人员,其利用职务上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益,构成了非国家工作人员受贿罪。本案中,丙有侵犯商业秘密的行为,但缺乏“造成严重损失”的后果,故不构成侵犯商业秘密罪。

第3题单选

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的( )。

A.交易期制度

B.持仓制度

C.限仓制度

D.保证金制度

参考答案:C

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定,全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

第4题单选

下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第八条规定,期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。

第5题单选

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与含的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:D

参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。

第6题单选

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否()。

A.有损失

B.违法

C.有过错

D.提起诉讼

参考答案:C

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

第7题单选

会员制期货交易所会员大会由( )主持。

A.董事长

B.理事长

C.监事长

D.总经理

参考答案:B

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

第8题单选

A客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

参考答案:C

参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

第9题单选

期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

参考答案:A

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

第10题单选

期货交易所实行( )。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第八十七条规定,期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险。

第11题单选

会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。

A.5

B.7

C.10

D.15

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员,临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

第12题单选

人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照( )之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

参考答案:A

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条规定,人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。

第13题单选

会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。

A.中国证监会委派

B.会员大会选举产生

C.中国期货业协会委派

D.理事会选举产生

参考答案:A

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

第14题单选

申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

参考答案:D

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;③中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的,还应当提交期货从业人员资格证书,以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

第15题单选

期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:B

参考解析: 《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第16题单选

股指期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。

A.15分、20分、50分、15分

B.15分、20分、40分、25分

C.20分、15分、45分、20分

D.20分、15分、50分、15分

参考答案:A

参考解析: 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条规定,综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

第17题单选

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

参考答案:A

参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

第18题单选

( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构.代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

参考答案:A

参考解析: 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定,中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。

第19题单选

( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

参考答案:A

参考解析: 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

第20题单选

期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

参考答案:D

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第二十二条规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

第21题单选

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第一百零九条规定,期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

第22题单选

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由( )制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

参考答案:B

参考解析: 《期货交易管理条例》第五十条规定,国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

第23题单选

会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/4以上

D.3/4以上

参考答案:B

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。

第24题单选

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.经营权

B.决策权

C.报告权

D.知情权

参考答案:D

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第四十条规定,期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

第25题单选

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

参考答案:C

参考解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第一款规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

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