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期货从业资格考试法律法规每日一练(3月4日)
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1、期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。
A. 每1个月
B. 每3个月
C. 每半年
D. 每1年
参考答案：D
参考解析：
《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
2、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A. 经营计划
B. 公司章程草案
C. 设立期货公司申请书
D. 发起人名单及其审计报告
参考答案：A,B,C,D
参考解析：
《期货公司监督管理办法》第十一条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书;②公司章程草案;③经营计划;④发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;⑦场地、设备、资金证明文件;⑧律师事务所出具的法律意见书;⑨中国证监会规定的其他申请材料。
3、期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )
错
对
参考答案：对
参考解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
