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期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习(11月13日)

来源:233网校 2020-11-13 00:00:00

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 20个工作日

D. 30个工作日

参考答案:C
参考解析:《风险监管指标管理办法》第三十二条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()。

A. 风险隔离措施

B. 合规检查办法

C. 内部控制制度

D. 介绍业务对接规则

参考答案:D
参考解析: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

3.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。

A. 3个月至6个月

B. 6个月至12个月

C. 1年

D. 2年

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定,期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

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