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期货从业《期货法律法规》考试精选试题:开户知识测试人员

来源:233网校 2021-04-24 09:34:22

期货从业资格考试法律法规精选试题

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案:A
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构

期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。

A. 客户开发人员

B. 营业部负责人

C. 开户知识测试人员

D. 期货居间人

参考答案:C
参考解析: 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第10条的规定,测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字

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