期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、下列关于资产管理计划投资方向说法不正确的是()。
A.固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1
B.权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1
C.商品及金融衍生品类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1
D.混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1
参考答案：C
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十条 固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1，权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类、混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1。
2、证券期货经营机构应当妥善保存资产管理计划相关文件、资料和数据，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。()
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。
3、期货交易所、非期货公司结算会员有以下()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违规收取手续费
B.违反规定使用、分配收益的
C.限制会员实物交割总量
D.任用不具备资格的期货从业人员
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
