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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习9.27

来源:233网校 2021-09-27 08:27:13

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

参考答案:A
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

2.申请设立期货公司,应当具备的条件包括()。

A.注册资本为 2000 万元以上

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.主要股东最近 2 年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

参考答案:BD
参考解析:《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币 1 亿元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近 3 年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

3.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

参考答案:CD
参考解析:《期货交易所管理办法》选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本属于会员大会的职权。第二十五条理事会行使下列职权:(一)召集会员大会,并向会员大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过;(五)决定专门委员会的设置;(六)决定会员的接纳和退出;(七)决定对违规行为的纪律处分;(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所;(九)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法;(十)审议结算担保金的使用情况;(十一)审议批准风险准备金的使用方案;(十二)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;(十三)审议批准期货交易所对外投资计划;(十四)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;(十五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况;(十六)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作,决定会计师事务所的聘用和变更事项;(十七)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

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