期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A.期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
2、下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有( )。
A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B.期货交易所的管理人员
C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易管理条例》第八十一条 本条例中内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备条件包括()。
A.不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(一)申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准;(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行;(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;(五)高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;(八)近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制;(九)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后()个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：A
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。
