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期货从业《期货法律法规》考前冲刺练习9.8

来源:233网校 2021-09-08 09:37:39

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向( )申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

B.外汇管理部门

C.财政部

D.银行业监督管理机构

参考答案:AB
参考解析:《期货公司监督管理办法》第十四条 外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。

2、中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体,()。

A.责任改正、监管谈话

B.依法予以行政处罚

C.给予纪律惩戒

D.在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示

参考答案:D
参考解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

3、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据不同的( )分别维护。

A.期货交易所

B.期货合约

C.期货交易品种

D.期货公司

参考答案:AD
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

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