期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
2、( )应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货交易所
B.期货公司
C.交割仓库
D.期货公司的客户
参考答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条。期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
3、期货公司有()情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
B.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.风险监管指标不符合规定标准
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
