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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(5.29)

来源:233网校 2022-05-29 00:58:38

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中,正确的是( )。

A .净资本与风险资本准备的比例不得低于120%

B .净资本与净资产的比例不得低于40%

C .负债与净资产的比例不得高于100%

D .净资本不得低于人民币3000万元

参考答案:D
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。
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2.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。

A .投资者保障基金

B .投资者适当性评估数据库

C .期货产品或服务风险等级名录

D .投资者风险承受能力评估问卷

参考答案:B
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十五条规定,经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。

3.期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。

A .效率与公平相结合

B .强制性和适度性

C .统一性与多层次性相结合

D .取之于市场、用之于市场

参考答案:D
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第四条规定,保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。

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