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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(5.30)

来源:233网校 2022-05-30 00:58:43

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.证券期货经营机构应当根据(  ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A . 适当性匹配意见

B . 投资者的不同分类

C . 投资者的风险承受能力

D . 产品或者服务的不同风险等级

参考答案:D
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条规定,经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。
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2.证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在(  )情形的应当依法承担相应法律责任。

A . 与投资者协商解决争议

B . 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D . 提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

参考答案:C
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定,经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。

3.期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

A .期货交易所

B .证券交易所

C .期货公司

D .基金管理公司

参考答案:C
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

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