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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。
A .为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B .在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C .在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D .在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
2.期货公司()在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责
A .董事长
B .总经理
C .首席风险官
D .分支机构负责人
3.有以下情形的()，期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需要备案
A .期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B .在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
C .在同一期货公司内，经理层人员改任董事(不包括独立董事)、监事
D .在同一期货公司内，分支机构负责人改任不同中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人
期货公司董事、监事和高级管理人员改任的，应当按规定备案。有以下情形的，期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需要备案
(1)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
(2) 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
(3) 在同一期货公司内，经理层人员改任董事(不包括独立董事)、监事
(4) 在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人
4.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事，且未出现相关规定的不得任职情形的，新任职期货公司应当提交下列备案材料( )。
A .备案报告书
B .任职条件表
C .任职人员在原任职期货公司任职情况的陈述
D .中国证监会规定的其他材料
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事，且未出现该办法规定的不得任职情形的，新任职期货公司应当提交下列备案材料
(1)备案报告书
(2) 任职条件表
(3) 任职人员在原任职期货公司任职情况的陈述
(4)中国证监会规定的其他材料
5.期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其采取监管谈话，出具警示函等监管措施
A .未按规定履行职责
B .违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C .未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
D .中国证监会规定的其他情形
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其采取监管谈话，出具警示函等监管措施
(1)未按规定履行职责
(2) 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
(3) 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
(4)中国证监会规定的其他情形
