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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：期货从业人员管理
本次复习章节为《期货法律法规》第二章第一节：期货从业人员管理，主要包含考点为：
| 考点 | 掌握程度 |
三、监督管理 | 掌握★★★☆☆ |
| 四、法律责任 | 熟悉★★★★★ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
【单项选择题】()对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货保证金安全存管银行
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十二条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。故本题答案为A。
【综合题】期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
参考答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
【多项选择题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会可以采取的措施包括( )。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.拘留主要负责人
参考答案：ABC
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，“未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款”。
【综合题】小王在没有取得期货从业资格的情况下，擅自从事期货业务，中国证监会对小王可能做出的处罚有（）。
A.处5万元罚款
B.处2万元罚款
C.责令改正
D.给予警告
参考答案：BCD
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
