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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：董事、监事和高级管理人员任职管理
本次复习章节为《期货法律法规》第二章第二节：董事、监事和高级管理人员任职管理，主要包含5个考点部分，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
一、任职条件 | 熟悉★★★☆☆ |
二、任职备案 | 熟悉★★★☆☆ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
【单项选择题】下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。
A .财务负责人
B .独立董事
C .监事会主席
D .董事长
参考答案：A
参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
【多项选择题】在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（ ）
A .持有或者控制期货公司5％以上股权的单位
B .期货公司前5名股东单位
C .与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
D .和公司无业务往来的独立公司
参考答案：ABC
参考解析：下列人员不得担任期货公司独立董事： (1)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； (2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构； (3)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属； (4)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属； (5)最近 1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员； (6)在其他期货公司担任 除独立董事以外职务的人员； (7)中国证监会规定的其他人员。
【判断是非题】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
【单项选择题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员。
A .3
B .4
C .5
D .6
参考答案：C
参考解析：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、 证券交易所、 证券登记结算机构的负责人， 或者期货公司、 证券公司、 基金管理公司的董事、 监事、 高级管理人员， 自被解除职务之日起未逾5年。
