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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单选题】中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，（）注册资本最低限额。
A.可以降低
B.可以提高
C.不可以变更
D.以上都不对
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
【多选题】期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
参考答案：ABCD
参考解析：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重讳法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)限制或者暂停部分期货业务；(2)停止批准新增业务；(3)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
【判断题】在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。 ()
A.对
B.错
参考答案：A
参考解析：《外商投资期货公司管理办法》第十五条规定，在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。
【综合题】保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.中国证监会或财政部
参考答案：C
参考解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第16条第2款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后。报送中国证监会和财政部。
