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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：首席风险官管理
本次复习章节为《期货法律法规》第二章第三节：首席风险官管理，主要包含4个部分，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
一、首席风险官的任免 | 掌握★★★☆☆ |
| 二、首席风险官行为规范 | 熟悉★★★☆☆ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
【单项选择题】期货公司应当根据（ ）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A .中国证监会
B .期货交易所
C .公司章程
D .期货业协会
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故本题答案为C。
【多项选择题】某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有( )。
A .拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格
B .公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C .应根据章程的规定进行提名和聘任
D .应当由股东会作出决议
参考答案：BC
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，“期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意”。
【判断是非题】期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某为结算部门负责人。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：首席风险官不得有下列行为： (1)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务， 或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、 拖延报告或者作虚假报告；(4)利用职务之便牟取私利；(5)滥用职权，干预期货公司正常经营；(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
