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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(11.20)

来源:233网校 2023-11-20 00:44:37

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题精选-单选题集训

1、期货公司私下对冲而不将客户指令入市交易的行为,若期货公司与客户均有过错,( )。

A. 期货公司承担主要赔偿责任

B. 应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

C. 客户承担主要赔偿责任

D. 期货公司、客户各承担一半的赔偿责任

参考答案:B

参考解析:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。故本题答案为B。

2、期货交易与传统现货商品交易(),需要有专门的法律规范用以定纷止争,明晰市场参与各方的权利义务和责任。

A. 区别不大

B. 区别很小

C. 无本质的区别

D. 有本质的区别

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参考答案:D

参考解析:期货交易与传统现货商品交易有本质的区别,需要有专门的法律规范用以定纷止争,明晰市场参与各方的权利义务和责任。

3、下列选项中,应当经中国证监会批准的是( )。

A. 期货公司变更法定代表人

B. 期货公司变更住所

C. 期货公司终止境内分支机构

D. 期货公司变更注册资本且调整股权结构

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参考答案:D
参考解析:《期货交易管理条例》规定,期货公司办理下列事项,应当经中国证监会批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)中国证监会规定的其他事项。
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