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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(3.31)

来源:233网校 2024-03-31 00:41:13

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1、【单选】总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,可以向监事会报告,没设监事会的期货公司,可报告( )。

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

参考答案:C
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

2、【多选】对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。

A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

D. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条规定,“对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况”。

3、【判断】首席风险官核查发现期货公司近期客户透支和穿仓较多,而总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息属于商业秘密,不宜核查。据此,总经理可以限制首席风险官的履职行为。(  )

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

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