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2025年5月统考期货法律法规真题及答案(已更新)

来源:233网校 2025-05-17 15:16:45

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期货考试真题估分

部分2025年5月期货法律法规真题展示:

1、《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

A.2003年7月1日

B.2007年4月15日

C.2007年3月28日

D.2002年5月7日

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第八十六条规定,本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。【考查考点】第一章-我国期货市场法制沿革

2、期货公司变更法定代表人,应当自( )之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。

A.股东会决议

B.董事会决议

C.完成相关工商变更登记

D.变更后的法定代表人任职

参考答案:C
参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十五条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(一)备案报告;(二)变更后的营业执照副本复印件;(三)公司决议文件;(四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明;(五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件;(六)中国证监会要求提交的其他文件。

【考查考点】第三章期货公司的合规运作>>第一节期货公司的设立、变更与终止>>二、其期货公司的变更P85-P87>>住所或营业场所变更87

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列关于风险监管报表报送的说法中,正确的是()。

A.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由

B.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

C.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度

D.全体董事应在风险监管报表上签字确认

参考答案:A
参考解析:期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

【考查考点】第五章期货市场的行政监管>>第四节期货公司风险监管指标体系与分类评价制度>>一、期货公司风险监管指标体系P206-P210

4、期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务,下列行为正确的是()。

A.收取超过履约保障需要的保证金

B.依照客户指令使用保证金

C.拒绝与自然人开展场外衍生品交易

D.为客户提供融资服务

参考答案:C
参考解析:风险管理公司开展场外衍生品业务,不得存在以下行为:

(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;

(2)未审慎评估交易对手资质,与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;

(3)为客户提供融资或变相融资服务;

(4)收取超过履约保障需要的保证金;

(5)依照客户指令使用保证金;

(6)为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;

(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

【考查考点】第三章期货公司的合规运作>>第四节期货公司的其他业务>>二、风险管理业务P115-121

5、根据《期货公司首席风险官管理规定》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A.由总经理

B.由董事长

C.由监事会

D.根据公司章程的规定

参考答案:D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

【考查考点】第二章期货从业人员的守法要求>>第三节首席风险官管理>>一、首席风险官的任免P55-P56

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2、合格分数线:期货考试全国分数线合格标准均为60分/科(满分100分),达到国家合格标准者,获得的资格证书全国有效。

3、成绩有效期:通过单科科目,单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效。在有效期内,以上两个科目考试成绩全部合格的,获得期货从业资格考试成绩合格证。

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