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期货从业《期货基础知识》考点归纳:期货中介与服务机构

来源:233网校 2020-10-13 00:00:00

本节主要内容是期货从业《期货基础知识》第二章第三节期货中介与服务机构。自学效率低?进度慢?跟着王佳荣老师学习:免费试听期货从业各科约20%视频课程>>

1、期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

2、期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,其主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。

3、期货公司属于非银行金融机构

4、期货经纪业务是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务,分为境内期货经纪业务和境外期货经纪业务。

5、期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。

6、资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托,根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定,运用客户资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

7、风险管理业务是指期货公司通过成立风险管理公司,为商业实体、金融机构、投资机构等法人或组织、高净值自然人客户提供适当风险管理服务和产品的业务模式。作为期现结合的一种模式,该业务实行备案制并自2012年开始试点。

8、风险防范成为期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点,风险控制体系成为公司法人治理结构的核心内容。

9、期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会(或监事),切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

10、期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

11、期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

12、期货公司应严格执行保证金制度,客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,并按照保证金存管监控的规定,及时向保证金存管监控中心报送真实的信息。严禁给客户透支交易,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓,客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当强行平仓

13、介绍经纪商(Introducing Broker,简称IB)IB是指机构或个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务。

14、居间人与期货公司没有隶属关系,不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。另外,期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

习题练习

1、以下属于期货公司投资咨询业务的是()。

A. 按照合同约定管理客户委托的资产

B. 代理客户进行期货交易

C. 用公司自有资金进行投资

D. 为客户设计套期保值和套利方案

参考答案:D
参考解析:期货投资咨询业务主要有:(1)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务。(2)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务。(3)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务。

2、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司()负责。

A. 总经理

B. 董事会

C. 监事会

D. 部门经理

参考答案:B
参考解析:期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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