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期货从业《期货基础知识》考点归纳:期货投资者

来源:233网校 2020年10月14日

本节主要内容是期货从业《期货基础知识》第二章第四节期货投资者。自学效率低?进度慢?跟着王佳荣老师学习:免费试听期货从业各科约20%视频课程>>

1、期货投资者是市场的主要参与者,机构投资者因为具有较强的资金实力、风险承受能力和专业投资能力,成为该市场的重要力量

2、投机者是指运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益的投资者。

3、个人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;具备金融期货基础知识,通过相关测试;具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

4、个人投资者参与期权交易,应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件:

(1)申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额,合计不低于人民币50万元;

(2)在期货公司开立期货保证金账户6个月以上,并具备金融期货交易经历;

(3)具备期权基础知识,通过交易所认可的相关测试;

(4)具有交易所认可的期权模拟交易经历;

(5)具有相应的风险承受能力;

(6)不存在严重不良诚信记录,不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

(7)上海证券交易所规定的其他条件。个人投资者参与期权交易,应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。

5、在我国金融期货市场上,将机构投资者区分为特殊单位客户一般单位客户

6、在我国股票期权市场上,将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。

7、对冲基金(Hedge Fund),又称避险基金,是指“风险对冲过的基金”。最初,对冲基金的运作宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品和对相关联的不同股票进行买空卖空以及风险对冲的操作,在一定程度上规避和化解证券投资风险。

8、商品投资基金(Commodity P001),是指广大投资者将资金集中起来委托给专业的投资机构,并通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易,投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。

9、商品投资基金和对冲基金的区别:第一,商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多,它的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权,因而其业绩表现与股票和债券市场的相关度更低;第二,在组织形式上,商品投资基金运作比对冲基金规范,透明度更高,风险相对较小。

10、在我国境内,期货市场建立了中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。

11、中国期货业协会是期货业的自律性组织,发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用,为会员服务,维护会员的合法权益。

习题练习

1、在中国境内,无论是专业机构投资者还是普通投资者,都必须通过综合评估才可以参与股票期权交易。()

参考答案:
参考解析:在我国股票期权市场上,将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外,专业机构投资者参与期权交易,不对其进行适当性管理综合评估。

2、在我国,个人投资者从事期货交易须通过()开户。

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货市场监控中心

C. 期货公司

D. 期货交易所

参考答案:B
参考解析:在我国,由中国期货市场监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,同时为客户修改与交易编码相关的客户资料。投资者应当统一通过监控中心办理开户。

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