您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年《期货法律法规》终极押密试卷(2)

来源:233网校 2014-07-10 08:19:00
71. 下列选项中属于期货公司期货投资咨询业务的是(  )。
A、协助客户建立风险管理制度
B、制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C、为客户设计套期保值业务
D、拟定期货交易策略


72. 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件。(  )
A、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
B、具有3年以上期货从业经历
C、取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
D、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名


73. 期货公司应当按照信息公示有关规定,在(  )公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
A、营业场所
B、公共场所
C、中国期货业协会网站
D、公司网站


74. 期货公司在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列哪些行为?(  )
A、向客户做获利保证
B、与客户约定分享收益
C、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格
D、以公司名义收取服务报酬


75. 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。(  )
A、风险监管指标不符合规定
B、高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C、超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D、其他影响资产管理业务正常开展的情形

76. 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有(  )。
A、章程规定的营业期限届满
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、中国证监会决定关闭
D、工商行政管理部门决定关闭


77. 下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有(  )。
A、财务会计、内部审计制度
B、交易纠纷的处理方式
C、保证金的管理和使用制度
D、期货交易信息的发布方法


78. 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是(  )。
A、董事长
B、副董事长
C、独立董事
D、董事会秘书


79. 未经中国证监会批准,期货交易所的(  )不得在任何营利性组织中兼职。
A、理事长、副理事长
B、董事长、副董事长
C、监事会主席、监事会副主席、总经理
D、副总经理、董事会秘书


80. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准。(  )
A、净资本不得低于人民币2500万元
B、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C、净资本与净资产的比例不得低于60%
D、负债与净资产的比例不得高于150%


相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料