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2014年《期货法律法规》终极押密试卷(2)

来源:233网校 2014-07-10 08:19:00
91. 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(  )
A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C、拟更换董事长、总经理
D、客户发生重大透支、穿仓


92. 除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。(  )
A、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B、期货公司的工作人员及其配偶
C、期货公司的工作人员及其父母.
D、中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶


93. 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置(  )等资料供客户查阅。
A、期货交易相关法规
B、期货交易所业务规则
C、相关期货经纪业务流程
D、相关从业人员资格证明


94. (  )以及其他业务记录应当至少保存20年。
A、交易指令记录
B、错单记录
C、交易结算记录
D、客户投诉档案


95. 期货公司可以受托为(  )介绍期货交易。
A、证券公司全资拥有的期货公司
B、证券公司控股的期货公司
C、证券公司的母公司控股的期货公司
D、与证券公司没有关联关系的期货公司


96. 申请人有以下哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(  )
A、申请人依法解散
B、申请人撤回申请材料
C、申请人被依法采取停业整顿
D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进-步说明、解释


97. 期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有(  )相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
A、法律
B、金融
C、期货
D、证券


98. 申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交下列哪些申请材料?(  )
A、期货从业人员资格证书
B、任职资格申请表
C、注册会计师资格的证明
D、证券从业资格证明

99. 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事(  )等违法违规行为。
A、欺诈
B、内幕交易
C、操纵期货交易价格
D、编造并传播有关期货交易的虚假信息


100. 下列哪种情形属于透支交易?(  )
A、期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易
B、期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓
C、期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易
D、期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易


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