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2014年《期货法律法规》终极押密试卷(2)

来源:233网校 2014-07-10 08:19:00
81. 期货公司风险监管指标包括(  )。
A、净资本
B、流动比例
C、净资产收益率
D、最低限额结算准备金要求


82. 下列说法中正确的是(  )。
A、客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
B、客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
C、未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D、未足额追加的客户保证金包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务


83. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(  )原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、公开
B、公平
C、公正
D、公允


84. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以(  )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
A、小心谨慎
B、勤勉尽责
C、独立客观
D、诚实守信


85. 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外。(  )
A、有关法律、法规、规章等要求提供的
B、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C、从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D、从业人员所在机构经评定可公开的信息


86. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为。(  )
A、不得以个人或者他人名义参与期货交易
B、代理客户从事期货交易
C、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
D、中国证监会禁止的其他行为


87. (  )依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A、中国期货业协会
B、期货公司
C、中国期货保证金监控中心
D、期货交易所


88. 期货投资咨询业务人员应当与下列哪些业务人员岗位独立,职责分离?(  )
A、人事部门工作人员
B、交易人员
C、风险控制人员
D、财务部人员

89. 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料。(  )
A、变更法定代表人申请书
B、股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的,从其规定
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料


90. 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司。(  )
A、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
B、质押所持有的期货公司股权
C、决定转让所持有的期货公司股权
D、变更名称


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