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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-07-11 08:44:00
91. 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括(  )。
A、每一年度结束后3个月内提交年度财务报告
B、每一年度结束后4个月内提交年度财务报告
C、每一季度结束后15日内提交季度工作报告
D、每一年度结束后30日内提交年度工作报告


92. 下列选项中,属于期货营业部的设施应当符合的条件的有(  )。
A、营业部应当设立投资者教育园地
B、营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施
C、营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定
D、营业部配备2条以上具有录音功能的电话线路


93. 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结 算,结算科目的(  )应当与期货交易所保持一致。
A、内容
B、格式
C、处理方式
D、处理日期


94. 期货公司停业,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。
A、停业申请书
B、停业决议文件
C、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D、中国证监会规定的其他材料


95. (  )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心


96. 期货投资咨询业务人员应当与(  )等业务人员岗位独立,职责分离。
A、风险控制
B、经理
C、技术
D、后勤


97. 会员制期货交易所会员应当履行的义务包括(  )。
A、接受期货交易所监督管理
B、遵守国家法律、行政法规、规章和政策
C、按规定缴纳各种费用
D、按规定转让会员资格


98. 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。
A、经营计划
B、拟订的期货业务制度文本
C、发起人名单
D、律师事务所出具的法律意见书


99. 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,(  )向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货业协会应当代客户
C、期货公司应当代客户
D、期货业协会应当代期货公司


100. 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有(  )。
A、期货交易所的经营计划
B、申请书、章程和交易规则草案
C、已经任用高级管理人员的名单及简历
D、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历


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