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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-07-11 08:44:00
101. 在期货交易过程中出现以下(  )情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
A、地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B、会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
C、期货价格连续涨停
D、期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形


102. 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外,还应符合的条件有(  )。
A、净资本应当不低于人民币100亿元
B、股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元
C、净资本应当不低于人民币10亿元
D、股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币150亿元


103. 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(  )。
A、拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
B、对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C、变更营业部营业场所的详细计划
D、变更营业部营业场所申请书


104. 期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下(  )账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
A、客户在期货公司保证金账户中的资金
B、客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C、期货交易所自有资金
D、超出客户保证金的资金


105. 期货公司的股东发生(  )情形的,应在3日内通知期货公司。
A、决定转让所持有的期货公司股权
B、变更名称
C、变更法定代表人
D、解散


106. 下列关于期货交易所的说法,正确的有(  )。
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份,由会员出资认缴
B、期货交易所应按其章程实行自律性管理
C、申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理


107. 证券公司只能接受其(  )的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
A、全资拥有
B、控股
C、非关联
D、被同一机构控制


108. 期货公司申请对客户的(  )进行修改的,监控中心重新按规定进行复核。
A、客户住所地
B、姓名或名称
C、有效身份证明文件号码
D、期货结算账户户名


109. 中国金融期货交易所应当从投资者的(  )制定投资者适当性制度的具体标准和实施指 引,并报中国证监会备案。
A、经济实力
B、股指期货产品认知能力
C、投资经历
D、学历水平


110. 期货交易所章程应当载明的事项有(  )。
A、营业期限
B、基本业务制度
C、风险准备金管理制度
D、章程修改程序


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