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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-07-11 08:44:00
51. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在(  )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、次日结算后
B、当日结算前
C、当日结算后
D、次日结算前


52. 因实物交割发生的纠纷的,合同履行地为(  )。
A、期货公司的分公司所在地
B、期货公司的分支机构住所地
C、投资者住所地
D、期货交易所住所地

53. 期货公司应当在完成营业部合规检查(  )个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
A、5
B、6
C、8
D、10


54. 期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司(  )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
A、20%
B、40%
C、60%
D、100%


55. 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(  )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A、3
B、4
C、5
D、6


56. 期货经纪公司(  ),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式


57. 期货投资者保障基金实行(  )。
A、全额补偿
B、半额补偿
C、三分之一补偿
D、比例补偿


58. 期货业协会的权力机构是(  )。
A、会员大会
B、理事会
C、股东大会
D、理事长


59. 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应(  )。
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标



60. 在期货交易所进行期货交易应当是(  )。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、期货交易所会员


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