您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(2)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
不定项选择题
121. 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是(  )。
A、期货公司会员
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会

122. 甲期货公司强行平仓数额应当(  )。
A、适当高于王某需要追加的保证金数额
B、适当低于王某需要追加的保证金数额
C、不得低于王某需追加保证金数额的80%
D、与王某需追加的保证金数额基本相当


123. 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由(  )承担。
A、王某
B、期货公司
C、王某和甲期货公司共同承担
D、期货交易所


124. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是(  )。
A、该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B、该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准
C、该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准
D、该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准


125. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的(  )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个


126. 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认(  )。
A、经营管理主要负责人
B、财务负责人
C、结算负责人
D、制表人

127. 根据以下案例,回答{TSE}小题
2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
如果甲欲提起诉讼,下列(  )对该期货纠纷案件有管辖权。
A、甲期货公司住所地的基层人民法院
B、甲期货公司住所地的中级人民法院
C、王某住所地的基层人民法院
D、期货交易所住所地的中级人民法院


128. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由(  )承担。
A、王某
B、甲期货公司
C、王某和甲期货公司承担连带责任
D、王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任


129. 在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知.对此应由(  )举证责任。
A、王某承担
B、甲期货公司承担
C、由法院根据双方各自过错大小决定
D、王某和甲期货公司都需承担

130. 根据以下案例,回答{TSE}小题
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。
甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是(  )。
A、净资产不低于人民币100万元
B、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C、不存在严重不良诚信记录
D、具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录


相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料