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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(2)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
81. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在(  )等方面予以配合。
A、限制会员资金划转
B、限制会员开仓
C、移仓
D、强行平仓


82. 期货公司实际控制人发生(  )情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A、变更名称
B、涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
C、合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D、被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产


83. 期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有(  )。
A、总经理被暂停职务
B、总经理被撤销任职资格
C、总经理被认定为不适当人选而被解除职务
D、总经理辞职


84. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况


85. 下列(  )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事期货业务
D、期货从业人员从事非期货业务


86. 下列关于期货公司注册资本条件的说法中,正确的是(  )。
A、申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B、申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C、申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D、申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元


87. 期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求(  )。
A、揭示期货市场风险
B、揭示期货交易所规则
C、明确告知客户共同承担交易风险
D、明确告知客户独立承担期货市场风险


88. 根据中国证监会的规定,期货公司营业部应当设立信息公示栏,提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询(  )资格公示信息。
A、期货公司从业人员
B、银行从业人员
C、营业部从业人员
D、监管机构从业人员


89. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有(  )。
A、提高保证金
B、暂时停止交易
C、限制会员或者客户的最大持仓量
D、调整涨跌停板幅度


90. 期货公司办理(  )事项时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A、变更住所或者营业场所
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更法定代表人
D、变更境内分支机构的经营范围


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