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某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责,为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励

来源:233网校 2025-03-27 10:48:32

考试科目:期货法律法规

考试题型:多项选择题

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责,为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励

A.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

B.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离

C.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

D.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

参考答案:B,C,D
参考解析:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
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