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期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构备案，并抄送迁出地中国证监会排除机构

来源:233网校 2025-03-27 10:48:33

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考试科目：期货法律法规

考试题型：判断题

A.错

B.对

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参考答案：B

参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构备案，并抄送迁出地中国证监会派出机构。

责编:cjb

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期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构备案，并抄送迁出地中国证监会排除机构

某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和

某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管

根据《期货公司期货交易咨询业务办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是（）。为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究

甲期货公司从事期货交易咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实

郑州期货交易所、大连商品期货交易所、上海期货交易所都可以进行期转现交易。

期货公司董事，监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

2023年5月，朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人，为提升营业部业绩，朱某经与营业部其他管理人员商议，作①为加强与营业部的大客户的沟通，应W国际贸易股份有限公司邀请

某期货公司设有全资的风险管理子公司，鉴于近年来风险管理公司出现了一些风险事件，为加强全面风险管理，该公司采取了一系列做法，正确的有（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务

标准仓单，是指交割库开具并经期货交易场所登记的标准化提货凭证。

期货公司纠纷案件由中级人民法院管辖

《期货和衍生品法》出台即《期货交易管理条例》失效

《期货和衍生品法》于2022年8月1日正式实施，但《期货交易管理条例》并未立即失效。《期货和衍生品法》对《期货交易管理条例》进行了补充和完善，两者在一定时期内并行存在。

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

期货公司展开期货交易咨询服务，下列做法中错误的是（）。

境外业务中发生（）形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职责应当（）

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（）。

内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是0

期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有（）。

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责，为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励

下列关于期货保证金的表述，正确的有（）

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某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和

某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管

根据《期货公司期货交易咨询业务办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是（）。为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究

甲期货公司从事期货交易咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实

郑州期货交易所、大连商品期货交易所、上海期货交易所都可以进行期转现交易。

期货公司董事，监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

2023年5月，朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人，为提升营业部业绩，朱某经与营业部其他管理人员商议，作①为加强与营业部的大客户的沟通，应W国际贸易股份有限公司邀请

某期货公司设有全资的风险管理子公司，鉴于近年来风险管理公司出现了一些风险事件，为加强全面风险管理，该公司采取了一系列做法，正确的有（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务

标准仓单，是指交割库开具并经期货交易场所登记的标准化提货凭证。

期货公司纠纷案件由中级人民法院管辖

《期货和衍生品法》出台即《期货交易管理条例》失效

《期货和衍生品法》于2022年8月1日正式实施，但《期货交易管理条例》并未立即失效。《期货和衍生品法》对《期货交易管理条例》进行了补充和完善，两者在一定时期内并行存在。

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

期货公司展开期货交易咨询服务，下列做法中错误的是（）。

境外业务中发生（）形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职责应当（）

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（）。

内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是0

期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有（）。

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责，为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励

下列关于期货保证金的表述，正确的有（）

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