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期货公司董事,监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

来源:233网校 2025-03-27 10:48:33

考试科目:期货法律法规

考试题型:判断题

期货公司董事,监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(1)向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(2)拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果;(3)擅离职守,造成严重后果;(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(5)累计3次被行业自律组织纪律处分;(6)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(7)中国证监会规定的其他情形。
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