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期货市场“五位一体”监管体系

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期货市场“五位一体”监管体系考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:王佳荣
所属科目:期货基础知识
考点标签: 了解
所属章节:第十三章 期货市场监管与风险控制/第二节 中国期货市场监管体系/期货市场“五位一体”监管体系
所属版本:2025

期货市场“五位一体”监管体系介绍

“五位一体”监管体系:2007年8月,中国证券监督管理委员会发布了《期货监管协调工作规程(试行)》, 建立了中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切合作、合力监管”的原则,监管协调机制各方形成了一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作网络,保证了监管工作的顺利进行和监管效能的有效发挥。

专题更新时间:2025/08/21 18:02:16

期货市场“五位一体”监管体系考点试题

多选题 1.我国期货市场的“五位一体”监管架构指的是( )。
A . 期货交易所
B . 证监会和证监局
C . 中国期货市场监控中心
D . 中国期货业协会

正确答案: A

答察解析: 在我国境内,期货市场建立了中国证券监督管理委员会、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。

单选题 2.“五位一体”的监管体系中不包括(  )。
A . 中国期货市场监控中心
B . 期货交易所
C . 期货公司
D . 中国期货业协会

正确答案: C

答察解析: 在我国境内,期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。

单选题 3.我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含( )。
A . 中国证监会地方派出机构 
B . 期货交易所 
C . 期货公司 
D . 中国期货业协会 

正确答案: C

答察解析: 在我国境内,期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构(即地方证监局)、期货交易所中国期货市场监控中心中国期货业协会五位一体”的期货监管协调工作机制期货公司不属于我国“五位一体”的期货监管协调机构,故本题答案为C。

单选题 4.依照法律法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场的是()。
A . 中国证监会
B . 中国证券业协会
C . 证券交易所
D . 中国期货业协会

正确答案: A

答察解析: 中国证监会依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

多选题 5.关于我国境内期货市场监督管理体系的表述,正确的有(  )。
A . 中国期货业协会是期货业的自律组织
B . 期货交易所按照其章程规定实行自律管理
C . 中国证监会统一监督管理全国期货市场,维护期货市场秩序
D . 建立了“五位一体”的期货监管协调工作机制

正确答案: A

答察解析: 在我国境内,期货市场建立了中国证券监督管理委员会、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。中国证监会依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。中国证监会派出机构按照《期货交易管理条例》的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制,及时发现并报告期货保证金风险状况,配合期货监管部门处置风险事件。我国期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。中国期货业协会是期货业的自律性组织,发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用,为会员服务,维护会员的合法权益。

大咖讲解:期货市场“五位一体”监管体系

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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中国证监会

中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,对期货市场实行集中统一的监督管理,维护其市场秩序,保障其合法运行。在五位一体监管体系中,中国证监会负责监管协调机制的规则制定、 统一领导、统筹协调和监督检查。

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地方证监局

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。

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中国期货业协会

2000年12月,我国成立了中国期货业协会。


中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人。

中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。

会员是指经中国证监会审核批准设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。

特别会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。

联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。

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期货交易所

期货交易所是期货市场重要的自律监管机构。


期货交易所自律管理内容:

(1) 对会员资格审查。

(2) 监督交易行为规则和程序的执行。

(3) 制定客户定单处理规范。

(4) 规定市场报告和交易记录制度。

(5) 实施市场稽查和惩戒。

(6)加强对制造假市场的监管。

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中国期货市场监控中心

2007年中国期货保证金监控中心成立,2015年其正式更名为中国期货市场监控中心。

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