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地方证监局

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地方证监局考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:王佳荣
所属科目:期货基础知识
考点标签: 了解
所属章节:第十三章 期货市场监管与风险控制/第二节 中国期货市场监管体系/地方证监局
所属版本:2024

地方证监局介绍

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。

专题更新时间:2024/09/03 17:11:57

地方证监局考点试题

单选题 1.(      )的主要职责是:根据中国证监会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处辖区范围内的违法、违规案件。
A . 地方证监局
B . 中国期货业协会
C . 期货交易所
D . 中国期货市场监控中心
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多选题 2.在五位一体监管体系中,证监局的工作具体包括(    )。
A . 在净资本监管工作中,负责对期货公司风险监管报表进行审核, 持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准,对期货公司进行现场检查,及时采取监管措施,并按规定将有关情况报告中国证监会
B . 在期货公司风险处置工作中,负责提出风险处置方案并组织实施,及时向中国证监会报告风险处置进展情况,维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C . 在保证金安全监管工作中,负责保证金的日常监管和现场检查, 对预警信息进行核实与处理
D . 在保证金安全监管工作中,负责制定保证金存管制度和监管工作指引,负责预警信息处置工作的领导和协调
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大咖讲解:地方证监局

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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期货市场“五位一体”监管体系

“五位一体”监管体系:2007年8月,中国证券监督管理委员会发布了《期货监管协调工作规程(试行)》, 建立了中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切合作、合力监管”的原则,监管协调机制各方形成了一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作网络,保证了监管工作的顺利进行和监管效能的有效发挥。

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中国证监会

中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,对期货市场实行集中统一的监督管理,维护其市场秩序,保障其合法运行。在五位一体监管体系中,中国证监会负责监管协调机制的规则制定、 统一领导、统筹协调和监督检查。

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中国期货业协会

2000年12月,我国成立了中国期货业协会。


中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人。

中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。

会员是指经中国证监会审核批准设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。

特别会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。

联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。

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期货交易所

期货交易所是期货市场重要的自律监管机构。


期货交易所自律管理内容:

(1) 对会员资格审查。

(2) 监督交易行为规则和程序的执行。

(3) 制定客户定单处理规范。

(4) 规定市场报告和交易记录制度。

(5) 实施市场稽查和惩戒。

(6)加强对制造假市场的监管。

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中国期货市场监控中心

2007年中国期货保证金监控中心成立,2015年其正式更名为中国期货市场监控中心。