中国证监会-期货基础知识-期货从业-233网校

中国证监会考点试题

多选题 1.在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。

A . 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B . 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C . 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D . 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

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正确答案: A

答察解析:

在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、 统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括：

(1)在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等。

(2)在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调。

(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则；核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官的任职资格；指导地方证监局对违规高管进行责任确认和追究，并依法采取监管措施；建立与完善期货公司高管人员监管数据库，建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，组织期货公司董事、监事和高级管理人员培训等；监督、指导证监局日常监管工作。

(4)在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调。
ABCD项均正确，故本题答案为ABCD。

单选题 2.依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（）。

A . 中国证监会

B . 中国证券业协会

C . 证券交易所

D . 中国期货业协会

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正确答案: A

答察解析: 中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行。

多选题 3.依据有关法律法规，中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行（）职责。

A . 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C . 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D . 监督检查期货交易的信息公开情况

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正确答案: A

答察解析: 依据有关法律法规，中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行下列具体职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。

单选题 4.我国期货市场的监管机构是( )。

A . 中国期货业协会

B . 中国期货交易委员会

C . 中国期货交易所联合委员会

D . 中国证监会

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正确答案: D

答察解析: 中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行。故本题答案为D。

多选题 5.依据有关法律法规，中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行（）职责。

A . 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C . 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D . 监督检查期货交易的信息公开情况

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正确答案: A

答察解析: 依据有关法律法规，中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行下列具体职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。ABCD项均正确，故本题答案为ABCD。