一、资产管理业务

（二）备案要求

期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件:

①备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3 亿元；

②最近1 年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定；

③公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善；

④具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离；

（一）中间介绍业务概述

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（1）协助办理开户手续；

（2）提供期货行情信息、交易设施；

（3）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

（二）申请条件【新增内容】

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

①申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准；

②己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

④配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名符合期货从业人员条件的业务人员；

⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

⑥具有满足业务需要的技术系统；

⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

【新增内容】

【风险控制指标标准】是指：

1.净资本不低于12 亿元；

2.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；

3.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%， 但因证券公司发债提供的反担保除外；

4.净资本不低于净资产的70 % 。

（二）监管要求

1、书面委托协议

委托协议应当载明下列事项：

（1）介绍业务的范围；

（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；

（3）介绍业务对接规则；

（4）客户投诉的接待处理方式；

（5）报酬支付及相关费用的分担方式；

（6）违约责任；

（7）中国证监会规定的其他事项。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2、关于协助开户的要求

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员条件的业务人员，不得任用不符合期货从业人员条件的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

3、关于提供行情和交易设施的要求

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。