二、风险管理业务

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为:

①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；

②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；

③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；

④占用、挪用客户委托资产；

⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；

⑥以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；

（一）中间介绍业务概述

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（1）协助办理开户手续；

（2）提供期货行情信息、交易设施；

（3）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

（二）申请条件【新增内容】

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

①申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准；

②己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

④配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名符合期货从业人员条件的业务人员；

⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

⑥具有满足业务需要的技术系统；

⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

【新增内容】

【风险控制指标标准】是指：

1.净资本不低于12 亿元；

2.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；

3.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%， 但因证券公司发债提供的反担保除外；

4.净资本不低于净资产的70 % 。

（二）监管要求

1、书面委托协议

委托协议应当载明下列事项：

（1）介绍业务的范围；

（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；

（3）介绍业务对接规则；

（4）客户投诉的接待处理方式；

（5）报酬支付及相关费用的分担方式；

（6）违约责任；

（7）中国证监会规定的其他事项。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2、关于协助开户的要求

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员条件的业务人员，不得任用不符合期货从业人员条件的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

3、关于提供行情和交易设施的要求

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。