
期货从业人员如何确保在执业过程中遵守廉洁从业规定?
为了促进资本市场健康发展,保护投资者(交易者)的合法权益,中国证监会于2018年制定了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。该规定对证券期货经营机构及其工作人员在开展业务及相关活动中的行为提出了明确要求。
主要措施包括:
- 严格遵守法律法规:期货从业人员必须熟悉并遵守相关法律法规,不得从事任何违法活动。
- 不谋取不正当利益:期货从业人员不得直接或间接向他人输送不正当利益,也不得谋取不正当利益。
- 公平竞争:在业务活动中,期货从业人员应公平竞争,不得通过不正当手段获取竞争优势。
- 合规经营:期货经营机构及其工作人员应依法合理营销,不得干扰或唆使、协助他人干扰期货监督管理或自律管理工作。
- 忠实勤勉:期货从业人员应忠实履行职责,勤勉尽责,确保客户利益不受损害。
- 诚实守信:在与客户及其他利益相关者的交往中,期货从业人员应保持诚实守信,提供真实、准确的信息。
具体要求:
- 不输送不正当利益:期货从业人员不得向公职人员、交易者、正在洽谈的潜在交易者及其他利益关系人输送不正当利益。
- 不干扰监管:期货从业人员不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或自律管理工作。
- 合理营销:期货从业人员应按照期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,依法合理营销。
- 自律管理:期货从业人员在向期货业协会申请办理业务备案、执业登记、参加考试和测试、接受自律检查等过程中,不得存在以下行为:
- 向期货业协会工作人员输送不正当利益;
- 以不正当方式影响期货业协会的自律管理决定或获取内部信息;
- 拒绝、干扰、阻碍或不配合期货业协会及其工作人员开展自律管理工作;
- 其他影响期货业协会正常开展自律管理工作的行为。
总结:期货从业人员在执业过程中应严格遵守廉洁从业规定,确保不谋取不正当利益,维护市场的公平、公正和透明。这不仅有助于保护投资者的合法权益,也有助于提升整个行业的声誉和信任度。
科目:期货法律法规
考点:二、廉洁从业相关规定

























