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一、期货从业人员职业道德

一、期货从业人员职业道德相关课程

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一、期货从业人员职业道德考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第二章 期货从业人员的守法要求/第五节 职业道德与行业文化建设/一、期货从业人员职业道德
所属版本:2025

一、期货从业人员职业道德介绍

所谓职业道德,是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。

(一)职业道德的特征

1、职业道德的特殊性

2、职业道德的继承性

3、职业道德的规范性

4、职业道德的具体性

(二)职业道德的作用

1、调整职业关系

首先,职业道德是职业行为规范;

其次,职业道德通过引导和规范职业行为,可以发挥调整职业关系的作用。

2、提升职业素质

职业素质既包括专业技能,也包括道德素养。

3、促进行业发展

(三)期货从业人员职业道德的基本内涵

1、守法经营,合规执业

2、诚实信用,勤勉尽责

3、公平竞争,共同发展

专题更新时间:2025/08/01 11:35:15
期货法律法规知识点:公平竞争,共同发展的基本要求是什么

期货法律法规知识点:公平竞争,共同发展的基本要求是什么

公平竞争,共同发展的基本要求可以表述为:(1)相互尊重,同业互助,共同发展,秉承现代金融企业经营理念,积极承担企业社会责任和行业责任,珍惜和维护期货行业声誉和形象,不得有破坏行业声誉,损害会员共同利益
2024-03-20 浏览:42
期货法律法规知识点:职业道德的基本内涵是什么

期货法律法规知识点:职业道德的基本内涵是什么

我国期货市场发展30年来, 已形成符合期货行业特征、 契合新时代要求的期货职业道德体系, 并通过《中国期货业协会会员自律公约》的形式, 明确为"守法经营,合规执业;诚实信用,勤勉尽责;公平竞争,共同发
2024-03-20 浏览:61
期货法律法规知识点:守法经营,合规执业的基本要求是什么

期货法律法规知识点:守法经营,合规执业的基本要求是什么

守法经营,合规执业的基本要求可以表述为:(1)严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定,严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定,严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定
2024-03-20 浏览:86
期货法律法规知识点:诚实信用,勤勉尽责的基本要求是什么

期货法律法规知识点:诚实信用,勤勉尽责的基本要求是什么

诚实信用,勤勉尽责的基本要求可以表述为:(1) 公平、公正地对待所有客户,努力提供优质服务,维护客户合法权益,不得有背信、欺诈等侵害客户权益的行为,禁止在业务活动中为本单位或他人谋取不当利益。(2)向
2024-03-20 浏览:113
期货法律法规知识点:职业道德如何促进行业发展

期货法律法规知识点:职业道德如何促进行业发展

加强职业道德建设有助于推动行业发展、树立行业新形象。职业道德水准低下的突出表现就是行业不正之风的滋生蔓延,如果不讲职业道德,任由损害客户利益,损毁单位声誉,败坏行业风气,就必然会导致客户大量流失,行业
2024-03-20 浏览:65

一、期货从业人员职业道德考点试题

判断题 1.职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。()
A .
B .

正确答案: B

答察解析: 职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。

不定项 2.下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中,不正确的有()。
A . 禁止各种形式的利益输送
B . 客户应当独立承担投资风险
C . 对客户采取区别对待,防范利益冲突
D . 遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则

正确答案: C

答察解析: C项错误,从业人员职业道德诚实信用,勤勉尽责要求避免与客户的利益冲突,及时向客户披露发生冲突的可能性及有关情况,确保客户的利益得到公平对待。

单选题 3.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是(  )。
A . 与客户签订书面合同
B . 要求客户在风险说明书上签字确认
C . 事先向客户出示风险说明书
D . 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

正确答案: D

答察解析: 期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,投资者也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。

多选题 4.加强期货从业人员职业道德建设的作用有(  )。
A . 调整职业关系
B . 提升职业素质
C . 促进行业发展
D . 增加从业人员收入

正确答案: A

答察解析: 加强期货从业人员职业道德建设的作用包括调整职业关系,引导和规范从业人员行为,化解职业矛盾;提升职业素质,培养职业情感,坚守道德底线;促进行业发展,树立行业新形象,提高服务质量。未提及增加从业人员收入。

多选题 5.职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则,其特征包括(  )。
A . 特殊性
B . 继承性
C . 规范性
D . 具体性

正确答案: A

答察解析: 职业道德对期货从业人员规范从业,起到了重要的补充和规范作用。职业道德的特征包括:1、职业道德的特殊性。2、职业道德的继承性。3、职业道德的规范性。4、职业道德的具体性。

大咖讲解:一、期货从业人员职业道德

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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二、期货行业文化建设

(一)文化内涵

1、合规——立身之本

2、诚信——价值取向【信义义务 —— 忠实义务;勤勉义务】

3、专业——发展之道

4、稳健——长效保障

5、担当——责任所在

(二)主要目标

1、近期目标:

①统一行业理念和共识,发挥期货经营机构排头兵的角色,将文化建设纳入经营管理和公司治理的范畴,将文化建设与业务发展同步考虑。

②改进和完善公司各项内部制度使之符合行业文化内涵要求,在遵循行业文化主旋律、主基调基础上逐步形成各具特色的公司文化。

③树立一批立得住、叫得响的先进典型和优秀案例,警示和教育一批存在严重道德问题的经营机构和从业人员,形成创先争优的浓厚氛围。

④通过多种手段,完成文化建设效果监督与评价体系建设,夯实文化建设阶段性效果,推动文化建设向更深层次发展。

2、远期目标:

①让行业文化在经营机构扎根,始终围绕实现人民群众对美好生活的向往。不断积累行业文化建设经验和成果,继续结合社会主义新时代特征和期货市场新时期发展要求,进一步完善行业文化建设的目标、规划和举措。

②行业文化要成为期货经营机构和从业人员的思想自觉和行动自觉,实现业务发展与行业文化的自然契合,促进行业在服务实体经济和国家战略中发挥更重要的作用。

③共同构建良好的期货行业文化生态,全面提升期货经营机构与从业人员的社会形象和专业声誉,建立公开、公平、公正的期货市场秩序,推动期货市场高质量可持续发展。

(三)主要任务

1、倡导践行信义义务

2、坚守廉洁从业底线

3、积极履行社会责任

4、提升内控合规水平

5、制定激励约束机制

6、狠抓关键核心岗位

7、构建专业人才队伍

8、加强职业道德教育

9、发挥正面宣传作用

10、深入探索文化建设新举措

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