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二、期货行业文化建设

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二、期货行业文化建设考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 了解
所属章节:第二章 期货从业人员的守法要求/第五节 职业道德与行业文化建设/二、期货行业文化建设
所属版本:2025

二、期货行业文化建设介绍

(一)文化内涵

1、合规——立身之本

2、诚信——价值取向【信义义务 —— 忠实义务;勤勉义务】

3、专业——发展之道

4、稳健——长效保障

5、担当——责任所在

(二)主要目标

1、近期目标:

①统一行业理念和共识,发挥期货经营机构排头兵的角色,将文化建设纳入经营管理和公司治理的范畴,将文化建设与业务发展同步考虑。

②改进和完善公司各项内部制度使之符合行业文化内涵要求,在遵循行业文化主旋律、主基调基础上逐步形成各具特色的公司文化。

③树立一批立得住、叫得响的先进典型和优秀案例,警示和教育一批存在严重道德问题的经营机构和从业人员,形成创先争优的浓厚氛围。

④通过多种手段,完成文化建设效果监督与评价体系建设,夯实文化建设阶段性效果,推动文化建设向更深层次发展。

2、远期目标:

①让行业文化在经营机构扎根,始终围绕实现人民群众对美好生活的向往。不断积累行业文化建设经验和成果,继续结合社会主义新时代特征和期货市场新时期发展要求,进一步完善行业文化建设的目标、规划和举措。

②行业文化要成为期货经营机构和从业人员的思想自觉和行动自觉,实现业务发展与行业文化的自然契合,促进行业在服务实体经济和国家战略中发挥更重要的作用。

③共同构建良好的期货行业文化生态,全面提升期货经营机构与从业人员的社会形象和专业声誉,建立公开、公平、公正的期货市场秩序,推动期货市场高质量可持续发展。

(三)主要任务

1、倡导践行信义义务

2、坚守廉洁从业底线

3、积极履行社会责任

4、提升内控合规水平

5、制定激励约束机制

6、狠抓关键核心岗位

7、构建专业人才队伍

8、加强职业道德教育

9、发挥正面宣传作用

10、深入探索文化建设新举措

专题更新时间:2025/08/01 11:35:16
期货法律法规知识点:如何发挥正面宣传作用

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期货法律法规知识点:如何提升内控合规水平

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期货法律法规知识点:如何制定激励约束机制

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二、期货行业文化建设考点试题

判断题 1.期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向,提高专业水平,打造核心竞争力,满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。
A .
B .

正确答案: B

答察解析: 专业是发展之道。期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向,提高专业水平,打造核心竞争力,满足经济社会日益复杂的风险管理需求。

判断题 2.期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。
A .
B .

正确答案: B

答察解析: 期货市场中的信义义务,是指在信义关系中,将投资者的利益置于期货经营机构自身利益之上的一种积极尽责义务,就像 “ 希波克拉底誓言 ” 要求医生对待生命一样,认真对待受托资产,履行对投资者的受托义务。

多选题 3.期货行业的文化内涵包括(  )。
A . 合规
B . 专业
C . 稳健
D . 担当

正确答案: A

答察解析: 期货行业的文化内涵可以概括为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”这十个字。

单选题 4. 在判断受托人是否违反勤勉义务时,至少有三种不同尺度予以衡量,由低到高排序为(  )。
A . 受托人所处行业中的最低注意水平、一般人的注意义务、受托人所处行业中的最优注意水平
B . 受托人所处行业中的最优注意水平、受托人所处行业中的最低注意水平、一般人的注意义务
C . 一般人的注意义务、受托人所处行业中的最低注意水平、受托人所处行业中的最优注意水平
D . 一般人的注意义务、善良管理人的注意、受托人所处行业中的最低注意水平

正确答案: C

答察解析: 在判断受托人是否违反勤勉义务时,至少有三种不同尺度予以衡量,由低到高排序为:一般人的注意义务、受托人所处行业中的最低注意水平、受托人所处行业中的最优注意水平。在具体受托事务中,如果受托人连第一层次,即一般人的注意水平都未达到,就可以以其存在显著过失为由进行追责。但在多数情形下,需要以行业最低水平为始,向作为终点的行业最高水平延伸考量,以确定一个合理的注意水平作为受托人的义务标准。

单选题 5.期货行业的文化内涵中,()是立身之本。
A . 合规
B . 诚信
C . 专业
D . 稳健

正确答案: A

答察解析: 合规是立身之本。期货经营机构和从业人员应当坚持以遵守法律法规为底线,树立合规创造价值、合规人人有责的理念,通过依法合规经营,营造良好发展环境。

大咖讲解:二、期货行业文化建设

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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