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二、期货业协会的治理架构

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二、期货业协会的治理架构考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第四章 期货行业的自律管理/第四节 期货业协会的成立与运作/二、期货业协会的治理架构
所属版本:2025

二、期货业协会的治理架构介绍

(一)会员大会

期货业协会的权力机构为会员大会。其主要职责包括:

(1) 制定和修改章程; 【制定报证监会备案】

(2) 审议理事会工作报告和财务报告;

(3) 选举和罢免普通会员理事;

(4) 制定和修改会费标准;

(5) 决定协会合并、分立和终止事宜;

(6) 决定其他应由会员大会审议的事项。

会员的权利包括:

(1)普通会员、特别会员享有协会的选举权、被选举权和表决权;

(2)要求协会维护其合法权益不受侵犯的权利;

(3)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;

(4)参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;

(5)对协会工作的批评建议和监督的权利;

(6)对协会给予的纪律惩戒有听证、申诉的权利

(7)会员大会决议增补的其他权利。

当发生下列情形时,会员的资格终止

(1)2个或2个以上会员单位合并,会员资格由存续单位或新设单位继承,原有会员资格自动终止;

(2)会员被依法撤销;

(3)受到协会取消会员资格处分的;

(4)会员退会。

(二)章程制定及备案程序

期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

其主要事项包括:

(1)名称、住所;

(2)宗旨、业务范围和活动地域;

(3)会员资格及其权利、义务;

(4)民主的组织管理制度,执行机构的产生程序;

(5)负责人的条件和产生、罢免的程序;

(6)资产管理和使用的原则;

(7)章程的修改程序;

(8)终止程序和终止后资产的处理;

(9)应当由章程规定的其他事项。

(三)理事会

期货业协会设理事会。理事会是期货业协会的执行机构。

理事会成员依照章程的规定由期货业协会最高权力机构选举产生。

理事会主要依照期货业协会章程规定,行使组织执行会员大会决议以及期货业协会内部管理等职责。

期货业协会理事会对会员大会负责,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作。其主要职责包括:

(1)筹备召开会员大会,贯彻、执行大会的决议;

(2)向会员大会报告工作和财务状况;

(3)决定设立专业委员会、专项基金管理委员会;

(4)选举和罢免协会会长、副会长;

(5)聘任和解聘秘书长、副秘书长;

(6)聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员;

(7)在会员大会闭会期间,对不履职会员理事暂停理事资格;

(8)制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范;

(9)决定协会年度工作计划和预决算;

(10)决定会员的吸收或除名;

(11)表彰、奖励、处分会员;

(12)决定其他重大事项。

专题更新时间:2025/09/12 14:19:34

二、期货业协会的治理架构考点试题

单选题 1.中国期货业协会的权力机构为(  )。
A . 会员大会
B . 理事会
C . 股东大会
D . 董事会

正确答案: A

答案解析: 选项A正确:《期货交易管理条例》第四十四条规定,中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
选项B错误:理事会是中国期货业协会的执行机构,负责具体事务的管理和决策
选项CD错误:适用于公司制企业

单选题 2.中国期货业协会的权力机构是(  )。
A . 监事会
B . 董事会
C . 理事会
D . 会员大会

正确答案: D

答案解析: 选项D正确:中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
选项A错误:监事会是监督机构。
选项B错误:董事会通常是公司制企业的决策机构。
选项C错误:理事会是期货业协会的执行机构。

多选题 3.期货业协会会员大会的主要职责包括(  )。
A . 制定和修改章程
B . 审议理事会工作报告和财务报告
C . 选举和罢免普通会员理事
D . 决定协会合并、分立和终止事宜

正确答案: A

答案解析: 会员大会的主要职责包括制定和修改章程;审议理事会工作报告和财务报告;选举和罢免普通会员理事;制定和修改会费标准;决定协会合并、分立和终止事宜;决定其他应由会员大会审议的事项,ABCD均正确。

多选题 4.期货业协会会员的权利包括()。
A . 执行协会的决议
B . 参加协会组织的各项活动
C . 通过协会向有关部门反映意见和建议
D . 要求协会维护其合法权益不受侵犯

正确答案: C

答案解析: 期货业协会会员的权利包括:(1)普通会员、特别会员享有协会的选举权、被选举权利表决权;(2)要求协会维护其合法权益不受侵犯的权利【D项】;(3)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利【C项】;(4)参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;(5)对协会工作的批评建议和监督的权利;(6)对协会给予的纪律惩戒有听证、申诉的权利;(7)会员大会决议增补的其他权利。
AB项是期货业协会会员的义务。

多选题 5.中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。中国期货业协会章程对所有会员均有约束力。其主要事项包括( )。
A . 会员资格及其权利、义务 
B . 独裁的组织管理制度,执行机构的产生程序
C . 负责人的条件和产生、罢免的程序 
D . 资产管理和使用的原则

正确答案: A

答案解析: 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。中国期货业协会章程对所有会员均有约束力。其主要事项包括: (1)名称、住所;(2)宗旨、业务范围和活动地域; (3)会员资格及其权利、义务; (4)民主的组织管理制度,执行机构的产生程序;(5)负责人的条件和产生、罢免的程序; (6)资产管理和使用的原则;(7)章程的修改程序; (8)终止程序和终止后资产的处理;(9)应当由章程规定的其他事项。

大咖讲解:二、期货业协会的治理架构

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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