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一、期货业协会的法律属性和入会要求

一、期货业协会的法律属性和入会要求相关课程

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一、期货业协会的法律属性和入会要求考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第四章 期货行业的自律管理/第四节 期货业协会的成立与运作/一、期货业协会的法律属性和入会要求
所属版本:2025

一、期货业协会的法律属性和入会要求介绍

(一)期货业协会是期货行业的自律性组织

(二)期货业协会是社会团体法人

(三)期货业协会的入会要求新增内容

• 期货业协会实行强制入会和自愿入会相结合。

• 期货经营机构应当加入期货业协会,即强制入会。

• 从事期货市场服务的会计师事务所、律师事务所等期货服务机构,因其已有各自的行业协会进行管理,他们可以自愿加入期货业协会,即自愿入会。

专题更新时间:2025/10/21 10:13:06

一、期货业协会的法律属性和入会要求考点试题

单选题 1.美国期货市场监管最高权力机构的英文简称是(  )。
A . CBOT
B . NFA
C . FIA
D . CFTC

正确答案: D

答案解析: 选项D正确:1975年成立了商品期货交易委员会(CFTC),全面负责美国期货市场的监管
选项A错误:CBOT :芝加哥期货交易所。
选项B错误:NFA:全国期货业协会。
选项C错误:FIA:期货行业公会。

判断题 2.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以加入期货业协会,并缴纳会员费。(  )
A .
B .

正确答案: A

答案解析: 中国期货业协会实行强制入会和自愿入会相结合。《期货和衍生品法》规定,期货经营机构应当加入期货业协会,即强制入会。《条例》也规定,期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会费。

单选题 3.期货业协会是期货行业的自律性组织,应当依法实行(  )。
A . 监督管理
B . 自律管理
C . 合规管理
D . 行政管理

正确答案: B

答案解析: 期货业协会是期货行业的自律性组织,应当依法实行自律管理。

判断题 4.所谓社会团体法人,是指为了共同目的,由一定数量的成员自愿组成,并依法取得法人资格的具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织()
A .
B .

正确答案: B

答案解析: 所谓社会团体法人,是指为了共同目的,由一定数量的成员自愿组成,并依法取得法人资格的具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织

多选题 5.根据相关法规规定,以下()机构必须加入期货业协会。
A . 期货经营机构
B . 其他专门从事期货经营的机构
C . 从事期货市场服务的会计师事务所
D . 从事期货市场服务的律师事务所

正确答案: A

答案解析: 期货业协会实行强制入会和自愿入会相结合。《期货和衍生品法》规定,期货经营机构应当加入期货业协会,即强制入会。《条例》也规定,期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会费。而对于从事期货市场服务的会计师事务所、律师事务所等期货服务机构,因其已有各自的行业协会进行管理,他们可以自愿加入期货业协会,即自愿入会。

大咖讲解:一、期货业协会的法律属性和入会要求

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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二、期货业协会的治理架构

(一)会员大会

期货业协会的权力机构为会员大会。其主要职责包括:

(1) 制定和修改章程; 【制定报证监会备案】

(2) 审议理事会工作报告和财务报告;

(3) 选举和罢免普通会员理事;

(4) 制定和修改会费标准;

(5) 决定协会合并、分立和终止事宜;

(6) 决定其他应由会员大会审议的事项。

会员的权利包括:

(1)普通会员、特别会员享有协会的选举权、被选举权和表决权;

(2)要求协会维护其合法权益不受侵犯的权利;

(3)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;

(4)参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;

(5)对协会工作的批评建议和监督的权利;

(6)对协会给予的纪律惩戒有听证、申诉的权利

(7)会员大会决议增补的其他权利。

当发生下列情形时,会员的资格终止

(1)2个或2个以上会员单位合并,会员资格由存续单位或新设单位继承,原有会员资格自动终止;

(2)会员被依法撤销;

(3)受到协会取消会员资格处分的;

(4)会员退会。

(二)章程制定及备案程序

期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

其主要事项包括:

(1)名称、住所;

(2)宗旨、业务范围和活动地域;

(3)会员资格及其权利、义务;

(4)民主的组织管理制度,执行机构的产生程序;

(5)负责人的条件和产生、罢免的程序;

(6)资产管理和使用的原则;

(7)章程的修改程序;

(8)终止程序和终止后资产的处理;

(9)应当由章程规定的其他事项。

(三)理事会

期货业协会设理事会。理事会是期货业协会的执行机构。

理事会成员依照章程的规定由期货业协会最高权力机构选举产生。

理事会主要依照期货业协会章程规定,行使组织执行会员大会决议以及期货业协会内部管理等职责。

期货业协会理事会对会员大会负责,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作。其主要职责包括:

(1)筹备召开会员大会,贯彻、执行大会的决议;

(2)向会员大会报告工作和财务状况;

(3)决定设立专业委员会、专项基金管理委员会;

(4)选举和罢免协会会长、副会长;

(5)聘任和解聘秘书长、副秘书长;

(6)聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员;

(7)在会员大会闭会期间,对不履职会员理事暂停理事资格;

(8)制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范;

(9)决定协会年度工作计划和预决算;

(10)决定会员的吸收或除名;

(11)表彰、奖励、处分会员;

(12)决定其他重大事项。

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三、期货业协会的主要职责

期货业协会的主要职责【内容调整】

(一)依法实行自律管理

(二)进行纠纷调解

(三)维护会员合法权益

(四)组织业务培训及交流

(五)进行守法教育及诚信建设

(六)开展交易者保护工作

(七)维护信息安全

(八)引领行业发展

(九)期货业协会章程规定的其他职责

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