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三、期货业协会的主要职责

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三、期货业协会的主要职责考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第四章 期货行业的自律管理/第四节 期货业协会的成立与运作/三、期货业协会的主要职责
所属版本:2025

三、期货业协会的主要职责介绍

期货业协会的主要职责【内容调整】

(一)依法实行自律管理

(二)进行纠纷调解

(三)维护会员合法权益

(四)组织业务培训及交流

(五)进行守法教育及诚信建设

(六)开展交易者保护工作

(七)维护信息安全

(八)引领行业发展

(九)期货业协会章程规定的其他职责

专题更新时间:2025/09/12 14:19:35

三、期货业协会的主要职责考点试题

单选题 1.中国期货业协会依法对期货从业人员实行(  )。
A . 自律管理
B . 备案管理
C . 全面管理
D . 监督管理

正确答案: A

答案解析: 期货业协会应当根据期货法律法规,及时制定行业自律规则,认真、定期监督检查会员的业务活动,对协会会员、期货业从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人进行自律管理,规制和约束其行为,同时对违反法律、行政法规、国家有关规定、协会章程和自律规则的主体采取纪律处分或其他自律管理措施。故A正确。

单选题 2.《期货和衍生品法》规定,负责组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流的机构是()。
A . 期货交易所
B . 期货业协会
C . 中国期货监控
D . 中国证监会

正确答案: B

答案解析: 《期货和衍生品法》规定,期货业协会负责组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流。

判断题 3.期货业协会对会员的信息安全工作不进行管理。(  )
A .
B .

正确答案: A

答案解析: 《期货和衍生品法》规定,期货业协会负责对会员的信息安全工作实行自律管理,督促会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准,所以该说法错误。

单选题 4.期货业协会履行的职责不包括()。
A . 对会员的信息安全工作实行自律管理
B . 开展交易者教育和保护工作
C . 组织期货从业人员的业务培训
D . 制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分

正确答案: D

答案解析: 期货业协会履行下列职责:
(一)依法实行自律管理【D项错误】;(二)进行纠纷调解;(三)维护会员合法权益;(四)组织业务培训及交流【C项】;(五)进行守法教育及诚信建设;(六)开展交易者保护工作【B项】;(七)维护信息安全【A项】;(八)引领行业发展;(九)期货业协会章程规定的其他职责

单选题 5.中国期货业协会依法对期货从业人员实行(  )。
A . 自律管理
B . 备案管理
C . 全面管理
D . 监督管理

正确答案: A

答案解析: 期货业协会应当根据期货法律法规,及时制定行业自律规则,认真、定期监督检查会员的业务活动,对协会会员、期货业从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人进行自律管理,规制和约束其行为,同时对违反法律、行政法规、国家有关规定、协会章程和自律规则的主体采取纪律处分或其他自律管理措施。故A正确。

大咖讲解:三、期货业协会的主要职责

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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一、期货业协会的法律属性和入会要求

(一)期货业协会是期货行业的自律性组织

(二)期货业协会是社会团体法人

(三)期货业协会的入会要求新增内容

• 期货业协会实行强制入会和自愿入会相结合。

• 期货经营机构应当加入期货业协会,即强制入会。

• 从事期货市场服务的会计师事务所、律师事务所等期货服务机构,因其已有各自的行业协会进行管理,他们可以自愿加入期货业协会,即自愿入会。

高频

二、期货业协会的治理架构

(一)会员大会

期货业协会的权力机构为会员大会。其主要职责包括:

(1) 制定和修改章程; 【制定报证监会备案】

(2) 审议理事会工作报告和财务报告;

(3) 选举和罢免普通会员理事;

(4) 制定和修改会费标准;

(5) 决定协会合并、分立和终止事宜;

(6) 决定其他应由会员大会审议的事项。

会员的权利包括:

(1)普通会员、特别会员享有协会的选举权、被选举权和表决权;

(2)要求协会维护其合法权益不受侵犯的权利;

(3)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;

(4)参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;

(5)对协会工作的批评建议和监督的权利;

(6)对协会给予的纪律惩戒有听证、申诉的权利

(7)会员大会决议增补的其他权利。

当发生下列情形时,会员的资格终止

(1)2个或2个以上会员单位合并,会员资格由存续单位或新设单位继承,原有会员资格自动终止;

(2)会员被依法撤销;

(3)受到协会取消会员资格处分的;

(4)会员退会。

(二)章程制定及备案程序

期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

其主要事项包括:

(1)名称、住所;

(2)宗旨、业务范围和活动地域;

(3)会员资格及其权利、义务;

(4)民主的组织管理制度,执行机构的产生程序;

(5)负责人的条件和产生、罢免的程序;

(6)资产管理和使用的原则;

(7)章程的修改程序;

(8)终止程序和终止后资产的处理;

(9)应当由章程规定的其他事项。

(三)理事会

期货业协会设理事会。理事会是期货业协会的执行机构。

理事会成员依照章程的规定由期货业协会最高权力机构选举产生。

理事会主要依照期货业协会章程规定,行使组织执行会员大会决议以及期货业协会内部管理等职责。

期货业协会理事会对会员大会负责,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作。其主要职责包括:

(1)筹备召开会员大会,贯彻、执行大会的决议;

(2)向会员大会报告工作和财务状况;

(3)决定设立专业委员会、专项基金管理委员会;

(4)选举和罢免协会会长、副会长;

(5)聘任和解聘秘书长、副秘书长;

(6)聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员;

(7)在会员大会闭会期间,对不履职会员理事暂停理事资格;

(8)制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范;

(9)决定协会年度工作计划和预决算;

(10)决定会员的吸收或除名;

(11)表彰、奖励、处分会员;

(12)决定其他重大事项。

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