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操作风险

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操作风险考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:李泽瑞
所属科目:期货投资分析
考点标签: 了解
所属章节:第十章 衍生品业务风险管理/第一节 风险识别/操作风险
所属版本:

操作风险介绍

操作风险(运行风险)

1操作风险是衍生品业务开展过程中不当或失效的内部控制过程、人员和系统以及外部事件造成损失的可能性。

2识别操作风险,关键在于深入理解衍生品业务开展的流程,分析流程的各个环节,并从系统安全的角度,通过内部控制流程、机构、职责的设置,来实现操作风险的有效管理。

专题更新时间:2025/08/01 11:35:47
期货市场操作风险的定义及主要来源是什么?

期货市场操作风险的定义及主要来源是什么?

期货市场的操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人为失误、系统故障或外部事件而导致的损失风险 。其主要来源包括多个方面 。首先是人员因素 。交易员、分析师、风险管理人员等人员的操作失误、违规
2025-07-03 浏览:12
操作风险的度量方法有哪些?

操作风险的度量方法有哪些?

操作风险的度量方法主要有基本指标法、标准法和高级计量法 。基本指标法是一种较为简单的度量方法,它以单一的指标,如总收入,作为操作风险资本要求的计算基础 。根据一定的比例系数,将总收入乘以该系数,得出操
2025-07-03 浏览:27
期货市场操作风险的管理措施有哪些?

期货市场操作风险的管理措施有哪些?

期货市场操作风险的管理可以从多个方面入手 。首先,要加强人员管理 。对员工进行定期的业务培训和职业道德教育,提高员工的专业素质和风险意识 。建立完善的绩效考核制度和奖惩机制,激励员工遵守规章制度,避免
2025-07-03 浏览:16
如何通过内部控制来防范操作风险?

如何通过内部控制来防范操作风险?

通过内部控制防范操作风险,需要建立一套完善的制度和流程体系 。首先,要明确职责分工,实现岗位分离 。在期货交易业务中,交易、清算、风险管理等岗位应相互独立,避免一人兼任多个不相容岗位 。例如,交易员负
2025-07-03 浏览:9
操作风险与市场风险、信用风险的区别和联系是什么?

操作风险与市场风险、信用风险的区别和联系是什么?

操作风险与市场风险、信用风险既有区别又有联系 。从区别来看,市场风险主要源于市场价格的波动,如利率、汇率、商品价格等的变化,影响的是金融资产的价值 。信用风险则是由于交易对手的违约行为导致的风险 。而
2025-07-03 浏览:34

操作风险考点试题

单选题 1.操作风险的识别通常是在()。
A . 产品层面
B . 部门层面
C . 公司层面
D . 公司层面或部门层面

正确答案: D

答察解析: 操作风险的识别通常在公司层面或者部门层面,与单个衍生品的联系并不紧密,少有从产品层面进行操作风险的识别。

多选题 2.操作风险也可以称为运行风险,是衍生品业务开展过程中因()造成损失的可能性。
A . 内部流程
B . 外部事件
C . 人员因素
D . 系统因素

正确答案: A

答察解析: 操作风险也可以称为运行风险,是衍生品业务开展过程中不当或失效的内部控制过程、人员和系统以及外部事件造成损失的可能性。

大咖讲解:操作风险

李泽瑞
证券从业
银行从业
期货从业
经济学硕士、金融培训高级讲师,李泽瑞老师从事金融类考证培训,教学经验丰富,出口成“段子”,是一个让学员欲罢不能的很有个人风格的老师,江湖学员称被讲课耽误的“德云社”编外弟子。
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