二、专利法律制度
（一）专利、专利权与专利制度
1.一般而言，专利是从三层意义上理解的。其一，专利是专利权的简称，是指专利法保护的对发明创造享有的专利权；其二，专利是指专利法保护的发明创造，及专利权的客体；其三，专利是指记载专利技术的公开的专利文献的总和。因此，在不同语境下，专利一词的含义要根据上下文的内容具体确定。
2.专利权是指法律赋予权利人对其发明创造在一定期限内享有的专有权利。
3.专利制度是国家通过确认发明人对其发明创造的技术方案的垄断权而促进本国科学技术发展的法律制度。
（二）专利权的客体
专利权的客体，是指专利权指向的智力成果。并非所有的发明创造都可以被授予专利权。
授予专利权的客体 |
发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明必须是前所未有的技术方案，有一定的进步或者难度，并且必须是利用自然规律或者自然现象的技术方案。根据发明的客体的不同，发明可以分为产品发明和方法发明两种。产品发明，是发明人通过智力活动创造出的关于各种新产品、新材料、新物质的技术方案；方法发明是发明人为制造某种产品或者解决某个技术难题而研究开发出的操作方法、制造方法以及工艺流程等技术方案。 |
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实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。由于其创新要求比发明低，因此实用新型被称为“小发明”。 | |
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外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计的载体是相对独立的产品，它是形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合，富有美感，或者具有装饰性，并且适于工业应用。 | |
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不授予专利权的客体 |
（1）科学发现；（2）智力活动的规则和方法；（3）疾病的诊断和治疗方法；（4）动物和植物品种；（5）用原子核变换方法获得的物质；（6）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。 |
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违反法律的发明创造、违反社会公德的发明创造以及妨害公共利益的发明创造，不授予专利权；对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。 |
【例题·单选题】下列各项中，可以授予专利权条件的是（ ）。
A.一种减肥新药
B.一种诊断早期肝癌的新方法
C.一种速算方法
D.一种新的化学元素的发现
『正确答案』A
『答案解析』本题考核点是授予专利权的条件。选项B属于疾病的诊断方法，选项C属于智力活动的方法，选项D属于科学发现，都不能被授予专利权。
（三）专利权的主体
1.专利申请人
专利申请人是指按照法律规定有权对发明创造或者设计提出专利申请的人。申请人与发明人、设计人不一定相同。
非职务发明的申请人 |
发明人、设计人是对已经完成的发明创造或者外观设计的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造、设计过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人、设计人。 |
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发明人、设计人必须是自然人，发明人、设计人不要求必须具有完全的民事行为能力。对于限制民事行为能力的和无行为能力的发明人、设计人申请专利的，应该按照民事法律行为的有关规定进行。 | |
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对于已经完成的发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人有两个以上，可以作为共同申请人提出专利申请。 | |
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职务发明创造的申请人 |
职务发明创造，是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。执行本单位的任务所完成的职务发明创造是指：（1）在本职工作中作出的发明创造；（2）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（3）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 |
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职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。 | |
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继受取得申请权的专利申请人 |
（1）转让专利申请权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权的转让自登记之日起生效。 |
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外国申请人 |
在中国没有经常居所或者营业场所的外国人、外国企业或者其他外国组织在中国申请专利或者办理其他专利事务时，应当委托依法设立的专利代理机构办理。 |
（1）同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。
（2）两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。
【例题·多选题】甲是乙公司的研发人员，经长期研究，完成单位交付的研发任务，开发出了一种抗癌新药，现欲申请专利。以下关于该成果权利归属的说法中，正确的有（ ）。
A.专利申请权及专利权均归乙公司
B.专利申请权归乙公司，专利权归甲
C.专利申请权归甲，专利权归乙公司
D.乙公司和甲对专利权的归属事先有约定的，按照约定执行
『正确答案』AD
『答案解析』本题考核点是职务发明创造成果的权利归属。根据规定，对于职务发明创造，申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人。因此选项B和选项C的说法是错误的。另外根据规定，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。
2.专利权人
专利权人是指对于国务院专利行政部门授予的专利享有独占、使用、收益和处分的人。专利权人是专利申请人，但专利申请人可以是发明人、设计人个人，也可以是职务发明的单位，还可以是共同完成人或委托完成人，或者是外国申请人。
（四）授予专利权的条件
1.授予发明和实用新型专利权的条件
（1）新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：①在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；②在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；③他人未经申请人同意而泄露其内容的。
（2）创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。
（3）实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
【例题·多选题】甲于2012年8月1目向国家知识产权局提出一个关于吸尘器的发明专利申请。在甲申请专利之前发生的下列事实中，不会影响甲专利申请新颖性的有（ ）。
A.2012年3月15日，甲在中国政府主办的一个国际展览会上首次展出了这种吸尘器
B.2012年4月10日，应当承担保密义务的工作人员乙，未经甲同意擅自在一个学术会议上公布了该发明
C.2012年5月12日，甲在国家商务部组织召开的一个技术会议上首次发表了介绍该发明的演讲
D.2012年6月18日，甲在某国际性学术刊物上首次刊登了介绍该发明的学术论文
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考核点是专利权丧失新颖性的例外。申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的，如选项A；（2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的，如选项C；（3）他人未经申请人同意泄露其内容的，如选项B。
2.授予外观设计专利权的条件
（1）授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计（申请日以前在国内外为公众所知的设计）；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。
（2）授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。
（3）授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突，即授予专利权的外观设计，不得与他人在申请日以前已经取得的商标权和美术作品著作权相冲突。
（五）授予专利权的程序
1.专利的申请
（1）申请的原则
①书面申请原则。申请专利必须以书面形式提出。
②先申请原则。两个以上的人分别就同样的发明创造申请专利时，专利权授给最先申请人。两个以上的申请人同日（指申请日；有优先权的，指优先权日）分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。
③一申请一发明原则。一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。
（2）专利申请文件
申请发明或者实用新型专利的，申请人应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。
（3）申请日和优先权
①国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。专利法所称申请日，有优先权的，指优先权日。
②申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。
③申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在3个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。
【例题·单选题】中国学者王某在法国完成一项产品发明。2012年5月5日，王某以这项成果在法国提出专利申请。2012年6月16日，出席过研讨会的某研究所工程师张某，就该发明在中国提出专利申请。2013年4月28日，王某又以该发明在中国提出专利申请，同时提出要求优先权的书面声明，并按时提交了有关文件。下列说法正确的是（ ）。
A.张某申请在先，按照先申请原则，享有专利申请权
B.王某享有外国优先权，故专利申请应属王某
C.王某是中国人，不应享有外国优先权
D.张某不是真正的发明人，所以专利申请权应属王某
『正确答案』B
『答案解析』本题考核点是专利权的优先权。本题中，申请人王某自发明在法国第一次提出专利申请之日起12个月内，又在中国就相同主题提出专利申请，可以享有优先权。
2.专利申请的受理、审查和批准
发明专利申请一般需要经过初步审查和实质审查两个阶段；实用新型和外观设计专利申请只需经过初步审查。
（1）初步审查
国务院专利行政部门受理发明专利申请后公布申请以前，应当进行初步审查。
实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。
（2）公布申请
国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满18个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。
（3）实质审查
发明专利申请自申请日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。
发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。
（4）专利复审
专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向国务院专利行政部门设立的专利复审委员会请求复审。专利复审委员会复审后，作出决定，并通知专利申请人。专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。
（六）专利权的内容及其保护与限制
1.专利权的内容
专利权可以分为专利人身权利和专利财产权利两大类。专利人身权利主要是指发明人、设计人的署名权；专利财产权利主要包括制造权、使用权、许诺销售权、销售权、进口权、转让权、许可权等。
| 制造权 |
专利权人享有独占地制造专利产品，禁止他人未经其许可制造相同或相似于专利产品的垄断权。 |
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使用权 |
专利权人享有的使用专利产品或专利方法及依照专利方法直接获得的产品的专有权。包括对专利产品的使用和对专利方法的使用。 |
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许诺销售权 |
许诺销售是为了促使销售的成立而在实际销售行为成立之前所为旨在实现销售目的的行为，这是专利权人防止他人以广告、展示等表达销售意思的方式，准备销售含有专利技术的产品的权利。 |
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销售权 |
专利权人享有独自销售专利产品或者依照专利方法直接获得的产品的权利。 |
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进口权 |
专利权人享有自己进口或禁止他人未经许可为制造、许诺销售、销售、使用等生产经营目的而进口其专利产品或进口依照其专利方法直接获得的产品的权利。包括：专利权人可以自己进口专利产品；有权禁止他人进口专利产品；在法律另有规定的情况下，专利权人无权禁止他人进口专利产品。 |
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转让权 |
专利权人享有将自己的专利所有权依法转让给他人的权利。专利权可以转让，中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利权的转让自登记之日起生效。 |
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许可权 |
专利权人享有许可他人实施其专利的权利。任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当的费用。但在有法律依据的情形下（如国家推广应用，强制许可），可以不经专利权人许可，但被许可人应向专利权人支付许可费。 |
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标记权 |
专利权人有权在其专利产品或该产品包装上标明专利标记和专利号的权利。 |
2.专利权的保护范围
（1）发明或者实用新型专利权的保护范围，以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。
（2）外观设计专利权的保护范围，以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。需要说明的是，不是同类产品，即使外观设计相同，也不能认为是侵犯了专利权。
3.侵犯专利权的行为及例外
（1）侵犯专利权的行为 |
未经专利权人的许可，实施其专利的行为。包括：未经专利权人许可，为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品；未经专利权人许可，为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计产品。 |
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假冒专利。包括：在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识，专利权被宣告无效后或者终止后继续在产品或者其包装上标注专利标识，或者未经许可在产品或者产品包装上标注他人的专利号；销售前述产品；在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或者专利设计，将专利申请称为专利，或者未经许可使用他人的专利号，使公众将所涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计；伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件；其他使公众混淆，将未被授予专利权的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计的行为。专利权终止前依法在专利产品、依照专利方法直接获得的产品或者其包装上标注专利标识，在专利权终止后许诺销售、销售该产品的，不属于假冒专利行为。销售不知道是假冒专利的产品，并且能够证明该产品合法来源的，由管理专利工作的部门责令停止销售，但免除罚款的处罚。 | |
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（2）不视为侵犯专利权的行为 |
权利穷竭。意指经专利权人或者专利权人许可出售专利产品之后，任何在此种情形下购买了该专利产品的人可以任何方式使用该专利产品，或者进一步转让、出售、赠与该专利产品，不构成侵权。 |
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在先使用。是指非专利权人在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的准备，在专利权人获得专利权后，非专利权人有权在原有的范围内继续制造、使用该专利技术，不视为侵犯专利权。 | |
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临时过境。临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的，不视为侵犯专利权。 | |
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为科研和实验的使用。专为科学研究和实验而使用有关专利的，不视为侵犯专利权。 | |
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药品及医疗器械强制审查例外。为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的，不视为侵犯专利权。 |
【例题·单选题】某公司发明的一种产品被授予专利，下列情形中构成侵犯其专利权的是（ ）。
A.甲企业购进并使用了该公司制造的该种产品
B.乙研究所未经该公司同意，为进行科学实验制造该产品
C.丙残疾人福利厂未经该公司同意，制造并出售该产品
D.丁公司在该专利申请日前已经制造相同产品，并在原有范围内继续制造该产品
『正确答案』C
『答案解析』本题考核点是专利权的保护。未经专利权人许可，实施其专利的行为，构成侵犯专利权。
（3）侵权诉讼中的抗辩
在专利侵权纠纷中，被控侵权人有证据证明其实施的技术或者设计属于现有技术或者现有设计的，不构成侵犯专利权。
（4）强制许可
强制许可是指国务院专利行政部门可以不经专利权人同意，直接向申请实施专利技术的申请人颁发专利强制许可证的制度。
①我国《专利法》规定，有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：专利权人自专利权被授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。
②我国《专利法》规定，在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。
③我国《专利法》规定，为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。
④我国《专利法》规定，一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。在前述规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。
⑤取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施。取得实施强制许可的单位或者个人应当付给专利权人合理的使用费。付给使用费的，其数额由双方协商；双方不能达成协议的，由国务院专利行政部门裁决。
【例题·单选题】经法定程序，国家专利行政部门强制许可甲企业实施乙公司某项发明。对此，下列表述正确的是（ ）。
A.甲企业可以不经乙公司同意实施该发明
B.甲企业可以不向乙公司支付任何费用
C.甲企业可以许可他人实施该发明
D.甲企业在一定区域内享有该发明独占的实施权
『正确答案』A
『答案解析』本题考核点是专利实施的强制许可。专利实施的强制许可，是指国务院专利行政部门依照法定条件和程序颁布的实施专利的一种强制性许可方式。
（5）国家推广应用
我国《专利法》规定，国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。
（七）专利权的期限、终止和无效
1.专利权的期限
发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。
2.专利权的终止
有下列情形之一的，专利权在期限届满前终止：没有按照规定缴纳年费的：专利权人以书面声明放弃其专利权的。专利权在期限届满前终止的，由国务院专利行政部门登记和公告。
3.专利权的无效
自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。
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